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来源:国际金融报
营业部频踩红线,这家券商连收罚单!
11月18日 ,天津证监局披露两张罚单,剑指财达证券天津狮子林大街证券营业部存在拼单卖私募、借他人账户炒股等违规问题,并对该营业部和涉事员工采取出具警示函的措施 。
除了合规管理问题之外,财达证券今年前三季度业绩下滑问题也受到市场关注。2024年三季报显示 ,财达证券前三季度实现营收17.05亿元,同比减少3.21%;归属于上市公司股东的净利润约3.7亿元,同比减少33.24%。
违规被罚
天津证监局公告显示 ,经查,财达证券天津狮子林大街证券营业部存在合规管理不到位的问题,具体来看有两类违规:
一是个别员工在从业期间借用他人证券账户买卖股票 ,营业部未将其实际使用的手机号纳入监测,未充分防范其利用职务便利从事违法违规行为;
二是存在向《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者之外的个人募集资金,并为投资者提供多人拼凑等满足合格投资者要求的便利情况 。
同日 ,天津证监局还披露了另一则罚单,剑指员工迟伟在财达证券天津狮子林大街证券营业部任职期间,存在借用他人证券账户买卖股票的行为。
根据相关规定 ,天津证监局决定对财达证券天津狮子林大街证券营业部、迟伟均采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。
受访人士普遍认为,拼单卖私募 、借他人账户炒股等违规行为属于资本市场“常见病 ”,但这些违规行为的背后蕴藏着许多危害 。
财经评论员张雪(金麒麟分析师)峰向记者分析表示 ,《私募投资基金监督管理暂行办法》明确要求私募基金投资者需具备一定的风险识别和承受能力,如金融资产不低于300万元或最近三年个人年均收入不低于50万元。拼单行为让不具备这些条件的投资者进入市场,降低了市场准入门槛 ,破坏了基金行业的公平性和透明度,可能导致风险积聚,继而引发纠纷和连锁反应。
而关于从业人员违规炒股 ,今年以来,监管持续重拳出击。据不完全统计,年内包括招商证券、中银证券等数家券商因“借用他人证券账户买卖股票”收到罚单 ,罚没总金额合计超过9700万元 。
香颂资本董事沈萌指出,借用他人证券账户可能带来老鼠仓或风险监控不到位等问题,干扰证券市场正常秩序。
业绩承压
财达证券业绩下滑问题也备受市场关注。
2024年三季报显示 ,财达证券今年前三季度实现营收17.05亿元,同比减少3.21%;归属于上市公司股东的净利润约3.7亿元,同比减少33.24%;基本每股收益0.11元,同比减少35.29% 。
关于净利润同比下滑的问题 ,财达证券解释称,这主要为自营业务收益(投资收益+公允价值变动收益)同比下降所致。
东方财富Choice数据显示,从近三年业绩表现来看 ,财达证券业绩总体并不稳定。
财达证券于2021年5月7日登陆A股市场,营业总收入于当年达到巅峰的25.24亿元,同比增长23.15% 。而2022年 ,财达证券总营收仅16.44亿元,同比下滑34.89%。2023年年报显示,财达证券总营收又有所回升 ,达23.17亿元,同比增长40.96%。
净利润方面,近三年来看 ,财达证券2021年实现归母净利润6.8亿元,同比增长27.93%;2022年,该公司归母净利润“腰斩”为3.02亿元,同比下滑55.55% 。2023年 ,财达证券实现归母净利润6.06亿元,同比增长100.29%。
公开资料显示,财达证券是经中国证监会批准设立的证券经营机构 ,正式成立于2002年4月,注册资本32.45亿元,目前全国范围内共设立23家分公司和99家证券营业部。
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